（原标题：经纪业务存多项违章华鑫证券遭警示艳照，涉轨制未实时改换、东谈主员处置不到位等）

图片起首：视觉中国艳照

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蓝鲸新闻12月21日讯（记者 胡劼）近日，因在证券经纪业务中存在多个问题，华鑫证券收到深圳证监局警示函。

经查，华鑫证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是经纪业务连络轨制未实时改换。二是东谈主员处置不到位。经纪业务总部个别合规东谈主员未由合规崇拜东谈主进行总体调查；证券经纪业务从业东谈主员绩效调查和薪酬分拨奉行未充分反应合规处置和清廉从业条款。三是个别投资者恰当性测试后果存在很是，但公司未遴荐相应措施了解并请示风险。凭据连络格局，深圳证监局决定对其遴荐出具警示函的行政监管措施。

图片起首：深圳证监局

华鑫证券是华鑫股份（600621.SH）的全资子公司，从华鑫股份年报信息来看，公司证券经纪业务由华鑫证券开展。

值得一提的是艳照，近三年，证券经纪业务撑捏起华鑫股份手续费和佣金收入的“半壁山河”。2021年、2022年和2023年，公司证券经纪业务手续费及佣金收入分袂达12.49亿元、13.1亿元、10.27亿元。本年上半年，公司证券经纪业务的手续费和佣金收入达5.09亿元，较上年同时着落5.05%。（蓝鲸新闻 胡劼hujie@lanjinger.com）